証券会社はお客さんの大切な資産を預かるわけですから、それなりのきちんとした会社でなくてはなりません。

逸脱行為があれば、金融商品取引法の処罰対象となります。

証券会社は、日本証券業協会に加盟していますが、ここではさまざまな規約を設けて自主規制をしています。

過去に損失補填やいわゆる証券スキャンダル、不祥事が次々と明らかになったことを機会に、平成３年にアメリカなどで遵守されているコンプライアンス制度を参考に、業界改革の一環として証券会社に内部管理統括責任者、支店営業を監督する営業責任者、内部管理責任者を資格・試験制度によって導入しました。

また、同年８月、日本証券業協会は倫理綱領を制定し証券業界共通の認識として遵守することを宣言。働く人の倫理コードとなっています。

証券会社ではこの倫理綱領以外に規則を設け自主規制もしています。

参考になさってください。